试点企业名单： 根据《上海市碳排放管 理试行办法》(沪府 10 号令) 的规定以及市政府的工作部署和要求，2016 年共确定 310 家单位纳 入碳排放配额管理， 涉及工业、交通及建筑三大领域，涵盖电力、钢铁、化工等主要行业。3) 纳 管范围： 根据相关规定，将上海市行政区域内的部分重点用能(排放) 单位纳入配额管理。4) 配 额总量： 根据上海市“十三五”及 2016 年二氧化碳排放总量和强度控制目标，按照纳管企业碳排 放控制不低于全市总体要求， 确定上海市 2016 年度碳排放交易体系配额总量为 1.55 亿吨(含直 接发放配额和储备配额)。 5) 分配方法：上海市采取行业基准线法、历史强度法和历史排放法确 定纳管企业 2016 年度基础配额。碳排放权期货资料,仅供内部参考。

表 1 ：上海试点企业纳管标准

领域 纳管范围
工业领域 年综合能源消费量一万吨标煤以上(或年二氧化碳排放量两万吨以上)，以及已参加 2013-2015 年碳排放交易 试点且年综合能源消费量在五千吨标煤以上(或年二氧化碳排放量在一万吨以上)
交通领域 航空、港口行业 年综合能源消费量在五千吨标煤以上(或年二氧化碳排放量在一万吨以上)
 水运行业 年综合能源消费量在五万吨标煤以上(或年二氧化碳排放量在十万吨以上)
建筑领域(含酒店、商业) 年综合能源消费量在五千吨标煤以上(或年二氧化碳排放量在一万吨以上)且已参加 2013-2015 年碳排放交 易试点

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行业基准 线法 企业年度基础配额=单位综合发电量碳排放基准×年度综合发电量×负荷率修正系数
单位综合发电量碳排放基准详见表4；
年度综合发电量=年度实际发电量+年度供热折算发电量、年度供热折算发电量=年度供热量/热电折算系数 年度实际发电量为上海市电力公司提供的企业年度发电量；年度供热折算发电量根据企业实际年度供热量 折算得出。对于燃煤电厂供热，热电折算系数取 7.35×107 千焦/万千瓦时； 对于燃气电厂供热， 热电折算 系数取 6.50×107 千焦/万千瓦时；
对于燃气及燃油电厂，负荷率修正系数取 1，对于燃煤电厂， 负荷率修正系数根据各电厂机组性能及年均 负荷率确定。

电网企业  企业年度基础配额=单位供电量线损率基准×本市电力排放因子×年度供电量
综合考虑上海电网企业排放情况确定，单位供电量线损率基准为 6.20%；电力排放因子为 7.88 吨二氧化碳 /万千瓦时；年度供电量为经第三方核查机构核查且经有关部门确认的企业 2016 年度供电量数据。

供热企业(纯供热及 热 电 比 大 于 100%  (含))  企业年度基础配额=单位综合供热量碳排放基准×年度综合供热量
单位综合供热量碳排放基准(吨二氧化碳/吉焦)：纯供热燃煤锅炉 0.1046、纯供热燃气锅炉 0.06233、热 电联产(热电比≥100%)燃煤机组 0.1177；
年度综合供热量=年度实际供热量+年度发电折算供热量
年度发电折算供热量=年度发电量×热电折算系数
年度实际供热量，对纯供热企业采用锅炉出口端供热量， 对热电联产企业采用出厂端供热量。年度发电折 算供热量根据企业实际年度发电量折算得出，热电折算系数为 3.6×107 千焦/万千瓦时。
汽车玻璃企业  企业年度基础配额=∑单位产品碳排放基准 n×年度产品产量n
单位产品碳排放基准(吨二氧化碳/千平方米)：钢化汽车玻璃 9.8833 、夹层汽车玻璃 17.2101 、钢化夹层

汽车玻璃 51.6903 、镀膜汽车玻璃 19.4091 、高机能汽车玻璃 26.6307 ；年度产品产量为经第三方核查机构 核查且经有关部门审定确认的企业 2016 年度各产品产量数据。
企业年度基础配额=∑历史强度基数 n×年度产品产量n
n 为产品类别；历史强度基数，一般取企业各类产品 2013-2015 年碳排放强度(单位产量碳排放) 的加权 平均值。当三年内碳排放强度持续上升或持续下降，且累计变化超过 30%，取 2015 年碳排放强度数据； 不满足上述条件， 但年度间碳排放强度变化超过 20%，取其变化后各年度碳排放强度的加权平均值； 年度 产品产量为经第三方核查机构核查且经有关部门审定确认的企业 2016 年度各产品产量。满足一定条件下， 企业年度基础配额可根据历史原材料投入碳排放强度基数和原材料投入量确定。
企业年度基础配额=历史强度基数×年度业务量
历史强度基数，取企业 2013 年至 2015 年单位业务量碳排放的加权平均值； 年度业务量为经第三方核查机 构核查且经有关部门审定确认的企业 2016 年度业务量数据。
企业年度基础配额=历史强度基数×年度供水量
历史强度基数， 取企业 2015 年单位供水量碳排放数据； 年度供水量为经第三方核查机构核查且经有关部 门审定确认的企业 2016 年度供水量数据。
企业年度基础配额=历史排放基数
历史排放基数， 一般取 2013-2015 年碳排放量的平均值。当三年内企业碳排放量持续上升或持续下降， 且 累计变化幅度达到以下标准的，取 2015 年碳排放数据： 2015 年碳排放量在 500 万吨以上且碳排放量变化 超过 100 万吨、2015 年碳排放量在 100 万吨至 500 万吨之间且变化幅度超过 30%、2015 年碳排放量在 100 万吨以下且变化幅度超过 40%的。不满足上述条件，但年度间碳排放量变化超过 20%，取其变化后各年 度碳排放量的平均值。

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